Monica Barrientos Estrada

Especialista en control interno. Elaborar y analizar los procesos administrativos y operativos, identificar los riesgos y oportunidades con el fin de diseñar e implementar los controles necesarios que mitiguen los riesgos COSO/ISO:31000 y establecer los controles necesarios y adecuados a los recursos de la Empresa para la validación de la confiabilidad de la información financiera.

Coordinador del sistema de gestión de calidad. Implementar y mantener los requisitos establecidos por la norma ISO 9001:2015 para desarrollar o fabricar un producto confiable.

Especialista en Auditorías. De control interno (marco COSO e ISO 31000) y requerimientos de norma ISO:9001, ISO:14001, ISO:45001.

Feb.2018 – Dic.2024 (6 años, 11 meses)

Trazzo Promotora de Desarrollos Inmobiliarios, S.A. de C.V. – Especialista de Control Interno

Funciones y responsabilidades principales:

• Capacitar a los auditores en la elaboración de informes por disposición del Subdirector de Auditoría.
• Analizar y diagnosticar los procesos administrativos y operativos.
• Elaborar las políticas, los procedimientos y las matrices de riesgos (diseño de controles para mitigar riesgos COSO).
• Revisar con la Gerencia CI los indicadores del área.
• Elaborar y presentar el plan de trabajo a la Gerencia CI considerando los informes de auditoría interna o externa. 
• Divulgar y difundir los documentos del sistema de control interno. 
• Capacitar en software de documentación de control interno.

Logro: En conjunto con la Gerencia de CI diseñar, capacitar e implementar metodología, participar en el diseño del software de gestión de riesgos y aprobación de la documentación de control interno por parte de KPMG (certificación). 

Jun.2015 – Feb.2018 (2 años, 8 meses) 

Zapaterías Arantza, S.A. de C.V. – Jefe de Auditoría Interna

Funciones y responsabilidades principales:                     

• Apoyar en el reforzamiento de los controles de riesgos no mitigados.
• Asesorar al auditor interno (planeación, apertura, ejecución, emisión de informe, cierre y seguimiento).
• Elaboración de programa de auditorías en base a riesgo.
• Evaluar la eficiencia y eficacia de los procesos operativos y/o administrativo, cumplimento (validar informes).
• Identificar oportunidades y/o riesgos no mitigados (omisión de controles).
• Realizar inventarios cíclicos de activos fijos y producto(s) de CEDIS, cortes de caja y la salvaguarda de efectivos.
• Auditorías a proveedores (calzado, paqueterías, gasolineras), nominas, salvaguarda de efectivos, entre otros.
• Preparar y/o validar los informes de auditorías.
• Monitorear y controlar el estado de los planes de acciones.
• Actualizar las políticas y procedimientos para garantizar la mitigación de los riesgos identificado no mitigados.
• Monitorear los controles con riesgos materializados y el estado de los planes de acciones
• Gestionar la línea de ética, atender reportes, Investigar los casos reportados por la línea de ética, generar un resumen del caso, solicitar al asesor legal los planes de acción a considerar y presentar al Consejos de Administración (Socios) dos o más recomendaciones propuestas por el especialista en el tema. 
• Presentar los resultados de auditoría y estatus de planes de acción al Consejo de Administración/ Gerente de Auditoría.
• Mantener actualizado el catálogo de riesgos materializados.
• Apoyar en auditorías internas operativas (54 sucursales en diferentes estados).

Logro: Implementación del sistema de control interno (desde cero).

Dic.2012 – May.2015 (2 años, 5 meses)

Desarrollo Creativo Gil, S.A. de C.V. (Casino la Cima) – Gerente de Control Interno y Procesos

Funciones y responsabilidades principales:                     

• Analizar y diagnosticar los procesos administrativos y operativos.
• Elaborar las políticas, los procedimientos y las matrices de riesgos (diseño de controles para mitigar riesgos COSO).
• Revisar semestralmente con el Director Jurídico los controles de cumplimiento de cada uno de los procesos.
• Capacitación cursos: Control Interno, Manejo de efectivo, Línea de ética, Punto de venta-requerimientos LFPIORPI, otros.
• Auditoría al sistema de control interno por medio de las autoevaluaciones a los dueños de proceso. 
• Apoyar en las auditorías internas del corporativo y Casino local.

Logro: Participar en la implementación del SAP - controles automatizados y cumplimiento de la LFPIORPI (ley anti lavado).

Tuercas y Candados, S.A. de C.V. – Jefe de Calidad y responsable del sistema de gestión de calidad.

Funciones y responsabilidades principales:                             

• Supervisar las inspecciones en los procesos (6 inspectores y 1 laboratorista a cargo)
• Gestionar el sistema de aseguramiento de calidad para el cumplimiento de los requerimientos de la norma ISO 9001.
• Elaborar documentación para el cumplimiento de la norma ISO 9001 e identificación de riesgos en los procesos.
• Monitorear y supervisar los controles para el cumplimiento de indicadores críticos (en base a riesgos).
• Coordinar las acciones preventivas (planeación, diseño, pruebas, liberación a operación e implementación). 
• Elaborar y coordinar la ejecución de las auditorías internas al sistema de gestión de calidad, ambiental, salud y seguridad.
• Monitoreo y dar seguimiento al cumplimiento de las acciones correctivas.
• Generar informe de resultados de auditoría (mensual, semestral y anual) y presentación a la Alta Dirección.
• Elaborar y llevar estadísticamente el control de los procesos utilizando la metodología de Six Sigma.
• Elaborar de la documentación requerida por Clientes: -PPAP (planificación avanzada de la calidad del producto), -APQP (proceso de aprobación de piezas de partes) y –FIMAS, 8D, 5W 2H y control de las métricas críticas.
• Emisión de los certificados de calidad del producto (responsable del laboratorio de pruebas en proceso y producto final).
• Elaboración y responsable del cumplimiento del Programa de calibración del equipo de medición.
• Evaluar y gestionar las auditorías de proveedores de materias primas y acabados.
• Colaborar con la Gerencia de Producción en la mejora de procesos, metodologías: lean manufacturing/ poka yoke/ kanban.
• Notificar los costos de materias primas y acabados para las factibilidades de los productos.
• Atender y coordinar la evaluación de los procesos de manufactura por parte de los Cliente.

Logro: Certificación por dos años consecutivos, reporte sin incidencias críticas/ni mayores; menos de 3 observaciones. 

Jul.2003 – Oct.2010 (7 años, 3 meses) – Tecnología y Diseño Electrónico, S.A. de C.V. 

Puestos: Jefe de Calidad y Soporte Técnico. 

• Gestionar el sistema de aseguramiento de calidad para el cumplimiento de los requerimientos de la norma ISO 9001.
• Supervisar las siguientes áreas: aseguramiento de calidad, inspección y soporte técnico (15 personas a cargo). 
• Elaborar y coordinar el programa de auditorías internas, programa de calibración y control de residuos peligrosos.
• Validar con el área de diseño y procesos de producción las pruebas de los nuevos productos.
• Asegurar el cumplimiento de entregas al Cliente de los productos ingresados por garantía.
• Monitoreo y control de productos y materiales asignados al área de soporte técnico (inventarios).

Feb.1997 – Jun.2003 (5 años, 4 meses) – Kemet de México, S.A. de C.V.  - Puestos: Supervisor de Calidad  

• Supervisar el cumplimiento de las inspecciones en procesos (54 inspectores).
• Participar en la elaboración de la documentación de PPAP, APQP.
• Participación en los informes de análisis y evaluación de quejas y devoluciones de Clientes (FIMA´S, Global 8D).

Ago.1991 – ene.1997 (5 años, 4 meses) – Motores Domésticos, S.A. de C.V.  - 

Puestos: Supervisor de Calidad/Producción (3 años y 2.4 años respectivamente)

• Supervisar el cumplimiento de las inspecciones de sub-ensambles (5 inspectores).
• Generar, entregar y presentar en las juntas de resultados los reportes de calidad (diario y semanalmente).
• Asegurar la certificación de los inspectores sobre los nuevos productos y líneas de Cliente (SPEC).

Supervisar la línea de producción (16 operarios a cargo) y Generar, entregar y presentar los reportes de producción.

Titulación en Licenciatura en Administración| FACPYA, UANL