Rafael Gutierrez Falcon

Desarrollo todo el cumplimiento ante CNBV y CONDUSEF, desde reporteria hasta cumplimiento de respuestas, además realizó el analisis de la cartera para las SIC'S

• Conozco toda la operatividad de las plataformas como el PUR de CONDUSEF, SITI de CNBV y 
SCPADI de CNBV
• Se utilizar análisis de datos sobre créditos y transacciones para ubicar Operaciones Relevantes, 
Operaciones Inusuales y Operaciones Internas Preocupantes 
• Manejo a la perfección Excel con tablas dinámicas para verificar tablas de amortización y análisis 
de datos manuales 
• Manejo de Lista de Personas Bloqueadas además de contar con una base de datos actualizada al 
15 de septiembre de 2024, de mi propia autoría. 
• Diseño de Manual de Cumplimiento, Matriz de riesgo, MER, Bitácora de llamadas y Manual de 
Recepción De Documentos en Sucursal 
• Inspección de cumplimiento de normas en Publicidad y carteles dentro de sucursal 
• He realizado una auditoria completa de una SOFOM

LICENCIATURAENMATEMATICAS APLICADAS| BENEMÉRITAUNIVERSIDAD AUTÓNOMA DEPUEBLA
(BUAP)
Diplomado en educación Financiera impartido por HACIENDA
Capacitaciones en materia de PLD y FT