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Miguel Hidalgo
Rocio Gualito

Rocio Gualito

Compliance officer, oficial de cumplimiento
Miguel Hidalgo, Delegación Miguel Hidalgo

Social


Sobre Rocio Gualito:

Soy una mujer y profesional acostumbrada a trabajar al detalle, resiliente y con temple para atención de Autoridades y auditorias, con habilidades para la gestión de personal y equipos grandes o pequeños, responsable, analítica, con conocimientos operativos financieros y de la regulación en materia.

Experiencia

Experiencia profesional
Innovaciones CallaoMx, SOFOM ENR (noviembre 2022- mayo 2023)
Responsable de Cumplimiento normativo, creación de la SOFOM CNBV, obtención del Dictamen Técnico PLDFT, CONDUSEF, implementación de procesos de cumplimiento, apertura y operativa financiera remota, emisión, AML bajo estándares internacionales, evaluación e implementación de mecanismo de validación de identidad KYC remoto, emisión de TDC. Vanina Dionissi. 
ABC Capital Banco, SA CV Institución de Banca Múltiple (UALÁ) (octubre 2018 – noviembre 2022)
Oficial de cumplimiento, cumplimiento normativo, prevención de lavado de dinero y FT, FATCA, atención a autoridades: oficios CNBV, Banxico - normativa SPEI, atención visitas de inspección, análisis normativo con implicaciones operativas, administración y gestión de riesgos con enfoque basado en estándares internacionales, atención auditorías, adhesión a regulación financiera banca tradicional (banca privada y empresas) y banca digital.
Lic. Nora Arellano Ontiveros 
Ictíneo Plataforma, SA CV SFP, Servicios profesionales honorarios (enero 2018 – octubre 2018)
Head of Compliance y oficial de cumplimiento, Contraloría normativa, prevención de lavado de dinero y FT, atención a autoridades: oficios CNBV- CONDUSEF, Banxico, administración y gestión con enfoque basado en riesgos estándares internacionales, atención auditorías, implementación normativa con enfoque tecnológico Fintech y adhesión a regulación financiera
Mtro. Gerardo Márquez
Kubo financiero, SA CV Sociedad Financiera Popular Tecnológica (septiembre 2016 - enero 2018)
Head of Compliance y oficial de cumplimiento,
PLDFT, atención a autoridades: CNBV, Banxico, CONDUSEF, normativa y adaptación al mundo Fintech administración y gestión con enfoque basado en riesgos estándares internacionales, atención auditorías, implementación normativa con enfoque tecnológico Fintech y adhesión a regulación financiera.
CEO Vicente Fenoll 
Banco Sabadell, SA Institución de banca múltiple (diciembre 2015 – 2016)
Oficial de cumplimiento certificado CNBV, regulación financiera internacional y Mxn,
normativa SPID Banxico, atención de visitas inspección inicio de operaciones CNBV, Compliance AML con enfoque basado en riesgos en prevención de lavado de dinero y FT, manuales, política institucional, procedimientos estándares globales, diseño aplicación SPID Banxico, secretario de comité comunicación y control, atención auditorías internas y autoridad, envío de reportes a autoridades financieras, análisis de riesgo productos financieros. Lic. Irma Retis 
Banco Autofin, SA Institución de Banca múltiple (2014 - diciembre 2015)
Oficial de cumplimiento certificado por la comisión nacional bancaria y de valores, Compliance Institucional prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, atención a autoridades, manual de procedimientos, gestión de CCC, atención y seguimiento de visitas de inspección y auditorias, FATCA, atención y reporte a autoridades.
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Citi Group Banamex SA Grupo Financiero (abril 2013- octubre 2014)
Compliance AML CBSU BSU Compliance AML
estándares y tipologías globales en materia de delitos financieros, prevención de lavado de dinero y FT, análisis anticorrupción y monitoreo de transacción clientes de alto riesgo y PEPS, coordinación de grupos de análisis clientes QA, mánager proyectos y estrategia Compliance envío de reporte a autoridades.
Ing. Carlos Zúñiga
Banco Santander México, S.A. (2012 – 2013)
contraloría mercados financieros, Contraloría bursátil, análisis Mexder- swap, forwards, OTC, mercado Forex, validación de información financiera bursátil, validación al back office y ajustes contables, seguimiento personalizado a personal del back Office operación contable y validación de registros en resultados financieros
Grupo Financiero BBVA Bancomer (2007- 2012)
Líder proyectos sistemas y operaciones productos activos y pasivos, creación estrategia en adquisiciones del Banco de otras entidades, proyectos plataforma de migración y adquisición de hipotecaria nacional, envío de información a buro nacional de crédito, proyectos de implementaciones en fusiones, monitoreo y revisión operaciones, análisis de crédito, contratos y procesos, supervisión de comportamiento de cuentas bancarias concentradoras, certificaciones contables Banco, atención en periciales contables, garantías NAFIN, cálculo de intereses TDC negocio, bases de datos, reportes ejecutivos para estrategia de implementaciones.
C.P. Enrique Estrada 
Banco Santander, operadora servicio médico (Dimensión Salud, S.A.) (2006-2007) supervisor general área de pago a proveedores, supervisión de pagos, monitoreo cuentas bancarias, provisiones, reportes ejecutivos, procesos Ley Serbanes Oxley, SOX)

Educación

Formación académica
• Licenciatura contaduría facultad contaduría y administración UNAM 2002 – 2006
• Candidato a maestra en auditoría forense, INACIPE
• Normativa y regulación internacional AML - FT, posgrado en derecho universidad panamericana 2015
• Diplomado en prevención lavado dinero y FT- ITAM febrero - septiembre 2020
• PLDFT Anticorrupción y soborno, Universidad Anáhuac de Puebla. nov 2021
• AML FT, en centro estudios Citi Group, y en INACIPE México
• Diplomado en comercio exterior Facultad Contaduría y Administración 2007 - 2008
• Seminario internacional AML y defraudación fiscal, Universidad Castilla la Mancha España 2017.
• Certificación CNBV Oficial cumplimiento Institución de Crédito - GUSR2F8-2015-2417-NCOC
• Certificación en gestión de riesgos FIBA - EBCRPLD/FT/H1001007/2016/MX

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