
Ernesto Diaz Garcia
Oficial de Cumplimiento Certifi | Director General
Alta Dirección / Consultoría
Sobre Ernesto Diaz Garcia:
Director General con experiencia en gestión financiera y cumplimiento normativo en SOFOM ENR. Enfocado en fortalecer la rentabilidad, eficiencia operativa y cumplimiento ante CNBV, CONDUSEF, SIC y FIRA, con visión ética y compromiso al crecimiento sostenible.
Experiencia
- Certificación ante la CNBV en 2016 y Recertificación en 2021.
- Responsable de desarrollar implementar y actualizar los Manuales de Cumplimiento PLD/FT.
- Configuración, implementación y monitoreo de Sistema de Cumplimiento PLD/FT.
- Envío de reportes de cumplimiento (Relevantes, Inusuales e Internas Preocupantes.
- Renovación de Dictamen Técnico.
- Coordinación de programas de capacitación en PLD/FT para colaboradores y niveles directivos.
- Encargado de la atención a auditores externos, revisores independientes y visitas de supervisión, garantizando transparencia y apego regulatorio.
- Gestioné la actualización periódica de listas oficiales (listas negras nacionales e internacionales), así como la implementación de medidas reforzadas para clientes de alto riesgo.
- Elaboración de reportes periódicos al Consejo de Administración sobre riesgos identificados, efectividad de controles y áreas de mejora en materia de cumplimiento.
- Envío de información a la CONDUSEF a tráves de sus portales de cumplimiento (PUR, SIPRES, RECO, RECA, REDECO, REUS, IFIT, REUNE, SINE Y SIGE).
- Atención de oficios de requerimiento de información por parte de autoridades reguladoras y supervisores.
- Actualización de bases de datos, formatos de autorización, cumplimiento de auditorias de firmas ante las Sociedades de Información Crediticia (Buro de Crédito y Circulo de Crédito).
Educación
MAESTRIA EN FINANZAS
Universidad TecMilenio (Actual)
LICENCIATURA EN INFORMATICA
Universidad Tecnologica de México (2009).
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Trabajos cerca de Lomas de Providencia
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Director(a) de Recursos Humanos
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