Ernesto Diaz Garcia

Director General con experiencia en gestión financiera y cumplimiento normativo en SOFOM ENR. Enfocado en fortalecer la rentabilidad, eficiencia operativa y cumplimiento ante CNBV, CONDUSEF, SIC y FIRA, con visión ética y compromiso al crecimiento sostenible.

• Certificación ante la CNBV en 2016 y Recertificación en 2021.
• Responsable de desarrollar implementar y actualizar los Manuales de Cumplimiento PLD/FT.
• Configuración, implementación y monitoreo de Sistema de Cumplimiento PLD/FT.
• Envío de reportes de cumplimiento (Relevantes, Inusuales e Internas Preocupantes.
• Renovación de Dictamen Técnico.
• Coordinación de programas de capacitación en PLD/FT para colaboradores y niveles directivos.
• Encargado de la atención a auditores externos, revisores independientes y visitas de supervisión, garantizando transparencia y apego regulatorio.
• Gestioné la actualización periódica de listas oficiales (listas negras nacionales e internacionales), así como la implementación de medidas reforzadas para clientes de alto riesgo.
• Elaboración de reportes periódicos al Consejo de Administración sobre riesgos identificados, efectividad de controles y áreas de mejora en materia de cumplimiento.
• Envío de información a la CONDUSEF a tráves de sus portales de cumplimiento (PUR, SIPRES, RECO, RECA, REDECO, REUS, IFIT, REUNE, SINE Y SIGE).
• Atención de oficios de requerimiento de información por parte de autoridades reguladoras y supervisores.
• Actualización de bases de datos, formatos de autorización, cumplimiento de auditorias de firmas ante las Sociedades de Información Crediticia (Buro de Crédito y Circulo de Crédito).

MAESTRIA EN FINANZAS

Universidad TecMilenio (Actual)
 

LICENCIATURA EN INFORMATICA

Universidad Tecnologica de México (2009).